Non-Conformités
Gestion des écarts et non-conformités
Filtres
NC-2024-001MajeureEn coursEn retard
Retard dans le traitement des réclamations clients
Les réclamations clients ne sont pas traitées dans le délai réglementaire de 15 jours. Plusieurs cas de dépassement ont été constatés au T1 2024.
Fabrice NEMBE
Échéance: 15/04/2024
Audit interneCommercial2 actionsNC-2024-002CritiqueOuverteEn retard
Non-respect de la procédure KYC
Plusieurs dossiers clients présentent des documents KYC incomplets ou non mis à jour.
Tex Saint-Fabrisce
Échéance: 01/04/2024
Audit externeConformité1 actionNC-2024-003MajeureEn vérificationEn retard
Erreur de calcul des intérêts
Un écart de calcul des intérêts a été détecté sur certains comptes d'épargne.
Sylvie Ngoma
Échéance: 20/03/2024
Réclamation clientOpérations2 actionsNC-2024-004CritiqueClôturée
Absence de sauvegarde quotidienne
La sauvegarde quotidienne des données n'a pas été effectuée pendant 3 jours consécutifs.
Armel Ondongo
Échéance: 20/01/2024
IncidentInformatique1 actionNC-2024-005MineureEn coursEn retard
Formation réglementaire non dispensée
La formation annuelle sur la lutte anti-blanchiment n'a pas été dispensée à l'ensemble du personnel.
Fabrice NEMBE
Échéance: 30/04/2024
Audit interneRessources Humaines1 actionNC-2024-006MineureOuverteEn retard
Documentation obsolète en agence
Des versions obsolètes de procédures ont été trouvées en agence lors de l'audit.
Fabrice NEMBE
Échéance: 25/04/2024
Audit interneDirection Qualité